遵义市银行业协会认真安排部署2015-2017年度银行业合规文化建设暨良好银行创建活动考评工作

为推进遵义市银行业金融机构合规文化建设暨良好银行创建工作的开展，促进全市银行业机构又好又快发展，构建和谐遵义金融环境，塑造全市银行业依法合规经营、文明规范服务的形象。遵义市银行业协会根据合规文化建设暨良好银行创建的相关文件精神，认真安排部署2015-2017年度银行业金融机构合规文化建设暨良好银行创建考评工作。

协会根据遵银协发（2018）02号文件要求，遵义市银行业合规文化建设暨良好银行创建设活动考评工作由两年一评改为三年一评。为了做好2015-2017年度银行业合规文化建设暨良好银行创建考评活动工作，成立了遵义市银行业合规文化建设暨良好银行创建考评活动工作评审委员会。评审委员会下设办公室，办公室设在遵义市银行业协会秘书处，考评工作由办公室组织实施。

为了体现此次考评工作客观公正原则，增强会员单位之间对该项工作的交流和学习，由相关会员单位各选派1名工作人员组成临时考评组到现场进行考评。协会要求各会员单位要高度重视，切实提高对考评工作的认识，严格按照考评标准，坚持实事求是的原则，认真做好考评推选工作。对被推选单位提出如下要求：

（一）严格执行金融法律法规和监管部门的相关规定，在监管部门的非现场监管和现场检查中未发现重大违纪违规行为，未被进行相关通报或重大风险提示。

（二）自觉遵守本单位系统内各项规章制度，业务发展及管理良好。在内部稽核审计检查中未发现重大违规违纪问题和被进行处罚。

（三）在2015年-2017年的业务经营活动中未发生重大安全事故及案件；或虽然在以前年度发生过案件或事故，但经过认真整改，有显著提高和改善，由后进变先进。

（四）管理层充分重视合规风险管理，在经营管理中能正确贯彻执行上级有关政策，有效监督各业务岗位和人员严格执行相关规定，管理层能对所有员工的各项日常业务进行充分监督，确保执行力不走样。

（五）有明确详细的合规管理程序及员工行为准则，经常开展对员工的合规文化教育培训，合规理念为全体员工所认同并主动遵从，为员工执行法律、法规和内部规章制度提供指导。