工行遵义分行“十排查”提高案防履职能力

为提高案防履职能力，强化制度执行力，将案防工作关口前移，增强工作主动性和责任感，努力提高案防工作水平的新途径和新方式，牢固树立“全责”意识，防范道德风险和操作风险事故的发生，工行遵义分行督促各部门落实省分行案防履职排查存在问题的整改情况，要求按规定时限，整改到位。

一、按季对“七个风险点”进行检查，对发现的问题要有整改落实情况报告，并及时报送本行案件防范工作领导小组办公室及上级行对口专业部门。

二、组织对本专业内控制度执行情况检查。其中：每季度对检查及时通报；发现问题及时整改，同时向上级行对口专业部门报送专题报告；并对上级行检查发现的问题认真督促整改，及时报送整改落实情况。

三、按季对员工的思想行为、操作行为进行排查，及时报送排查报告和排查表。

四、按季开展一次制度检查和对风险点的排查，并对重要部位、重要环节、重要人员进行重点排查，对不适合的员工，及时提出调整建议并督促落实。

五、每季至少三次组织员工学习内控案防、规章制度，以及各类案情通报等，并要求记录规范，及时报送专题学习情况。

六、按规定参加案防分析会，对专业案防工作情况进行分析。

七、坚持向行长或分管副行长汇报落实案防责任履职情况。

八、根据上级行工作安排和实际情况制定年度（季）干部员工培训计划并开展培训。

九、履职人要加强对案防履职系统使用和管理。

十、加强案防档案管理，对案防工作各类书面资料收集整理和规范完整。