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农行遵义分行开展形式多样的反洗钱培训活动

阅读次数:1479来源:农业银行遵义分行  作者:曹艾艾 蒋雨  2023年11月6日
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为贯彻落实监管要求,提高全行干部员工的反洗钱意识,持续夯实反洗钱基础管理工作。今年以来,农行遵义分行多渠道、多层级开展反洗钱与制裁合规培训,提升反洗钱工作质量和水平,牢固反洗钱风险防控意识。

深入基层开展“一对一”“面对面”“手把手”辅导培训。针对基层网点反洗钱工作基础较为薄弱、支行监督指导缺位等现象,该行创新“送教上门”辅导培训方式,提前摸排分析非现场数据,现场检査核实问题,指派反洗钱专职人员到基层网点对尽职调查、手工可疑交易报告、客户风险等级调整等反洗钱基础工作进行辅导。通过对辖内81个网点的现场辅导,网点一线人员的实操技能和责任意识得到进一步增强。

积极利用线上课堂对领导干部开展培训。8月,该行通过农银e学线上渠道,组建了遵义分行2023年反洗钱线上培训班,培训对象为副科级及以上职级干部,培训内容涵盖高管层反洗钱应知应会、反洗钱合规管理、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》解读等14门课程,共计30个学时。通过对领导干部的专项培训,确保领导干部熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规,提高了全行高管层对反洗钱工作的重视程度,不断强化反洗钱管理水平。

组织开展线下集中知识培训。4月,该行内控与法律合规部主要负责人为新入行员工上了入行反洗钱第一课,向新员工们讲解反洗钱和制裁的相关概念,讲解反洗钱“三法五令”及行内的反洗钱体系建设,分析了当前反洗钱“强监管、严处罚”的监管形势,使新员工初步掌握反洗钱的基本概念,认识了洗钱行为的危害性。6月,组织辖内支行分管内控合规工作行领导、合规岗位经办人员及市分行部门负责人、经办人员共65人参加遵义分行2023年内控合规工作暨反洗钱集中培训,培训内容涵盖最新反洗钱监管政策动态、高管层反洗钱应知应会、2023年考核指标、最新制度文件及制裁风险智能管控平台及反洗钱平台系统操作等,具有较强的指导性和操作性,有效提高了支行及部门反洗钱岗位人员的工作能力。

积极参与外部专业培训和考试。6月,该行反洗钱岗位人员参加人民银行郑州培训学院在贵阳组织开展的金融机构反洗钱和反恐怖融资风险防控暨检查要点实务专题班。10月,组织反洗钱分管行长及部门负责人参加人民银行2023年贵州省反洗钱高级管理人员履职能力专题培训班,积极参与外部专业培训。同时,鼓励辖内员工考取国际公认反洗钱师等专业资质。截至目前,共计5人考取了国际公认反洗钱师资格,反洗钱人员团队及专业水平得到壮大和提高。

加强日常督导培训。通过日常电话沟通、一对一走访调研、非现场监测等方式,该行收集支行及网点在反洗钱工作中存在的难点痛点堵点,汇总编发反洗钱工作提示,内容直戳难点问题,就相关问题提出解决方案和工作建议,突出做好具体问题具体分析。要求支行及网点利用集中培训、晨夕会等时机进行学习,扩大培训辐射面,提升反洗钱履职能力。

下一步,农行遵义分行将以反洗钱合规管理委员会为依托,通过集中学习、政策解读等形式强化知识传导,持续开展日常反洗钱培训和指导工作,营造从上到下的反洗钱合规氛围,进一步夯实反洗钱基础性工作。

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