工行遵义分行2011年合规文化建设取得实效的几点做法

为进一步促进工行遵义分行打造良好合规文化，建立有效的合规风险管理体系，提高风险管理能力和水平，确保各项业务又好又快发展，工行遵义分行按照“领导作风好、拓展业务好、经营业绩好、内控管理好、资产质量好、遵纪守法好、履行社会责任好、配合监管好、网点建设好、信息披露好”的标准，积极组织开展合规文化建设暨“良好银行”创建活动， 2011年，该行荣获当地银行业协会颁发的遵义市银行业金融机构合规文化暨“良好银行”创建先进单位殊荣，合规文化建设暨“良好银行”创建活动取得实效。

一、坚持依法合规经营，持续营造良好的内控环境。     

一是坚持内控案防与业务经营同安排、同部署；二是坚持内控案防“一把手负责”的工作机制；秉承“发展是第一要务、案防内控是第一责任”的工作要求，坚持内控案防“一把手负总责、分管副职各负责，中层干部和员工共同参与”的工作格局；三是整章建制，完善制度体系。该行注重内控案防制度和长效机制建设，出台一系列管理考核办法，促进了内控工作向纵深和细化方向发展；四是充分发挥专业部门在案防工作的主力军作用。强化各内设机构与辖属支行结对子的工作机制，坚持按月、按季对挂帮责任支行内控案防工作的督导、帮扶和制度执行情况的检查工作；五是强化履职能力排查，突出排查和整改效果。该行每季由人力资源部门牵头，开展对管理干部的民主测评与考评，坚持值班经理日查、支行负责人周查制度，注重检查质量，做到检查及时、发现及时、纠正及时，且整改措施到位；六是加强风险教育，筑牢思想意识。近年来，该行积极利用学习教育、实事案例、重奖重罚等行之有效的手段对员工进行坚持不懈的风险警示教育、反腐倡廉和案例警示教育，充分利用反面教材，经常对干部员工进行警示教育，构筑全行员工风险意识防线。       

二、开好分析会，增强案防内控工作的针对性和前瞻性。

开好分析会，消除案件隐患，抓好案防分析制度落实。各部门、各网点高度重视防范分析会制度，定期召开案防分析会议，认真总结前期案防工作，准确掌握目前存在的风险隐患，及时找出解决风险隐患的方法，研究制定落实防控措施，不断加强案件防范工作。     

三、强化跟踪检查，责任追究。

该行及各支行定期不定期对员工工作流程及制度执行情况、案防工作落实情况进行检查，通过检查及时发现存在的不足，认真落实整改措施，有效规避风险隐患，促进员工严守制度、规范操作。强化整改落实情况跟踪检查，实行整改工作问责制，对违规整改不到位、责任追究不到位、屡查屡犯问题，依据《违规积分管理办法》、《员工违规行为处理规定》对相关责任人员进行责任追究。       

通过深入推进合规文化建设暨“良好银行”创建活动，使广大干部员工进一步增强依法合规、风险防范和自我保护意识，牢固树立制度观念，熟知岗位职责，识别和防范操作风险，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，促进各项业务健康发展。