建行遵义市分行抓内控案防着力“发挥四个效应，筑牢四张网”

根据省建行构建“七个层次”案防体系，持续抓好案防长效机制建设。建行遵义分行结合实际抓内控案防,着力“发挥四个效应，筑牢四张网”。

一是发挥教育效应，筑牢思想网。紧紧依托合规文化建设、企业文化建设，宣传教育我行员工的文化追求和价值取向，使我行文化成为大家思想上的“加油站”，为造就一支高素质的团队，奠定良好的发展基础。通过“入耳、入脑、入心”的教育过程，“应知、应会、应记”的教育内容，加大教育力度；通过正反案例教育、反腐倡廉教育、当前形式教育来等突出教育重点，筑牢思想网。第一，定期召开案件防控工作座谈会。有时，根据会议主题邀请省分行部门领导作案例警示教育。第二，扎实开展“案例警示教育读书季”活动。制定了遵义市分行“案例警示教育读书季”活动学习计划，通过创新讲、广泛讲、自己学、大家谈、随时查，把“学案例讲案例专题教育”的要求具体细化落实。组织各级管理层、部门分员工到监狱参加服刑人员现身说法教育。第三，市分行开展“纪委书记讲案例”。在辖内支行、部门进行“学案例、论危害、促合规”宣讲，收到良好的教育效果。

二是发挥制度效应，筑牢基础网。着力提升制度执行力和维护制度的权威性，来筑牢基础网。抓好制度建立关，解决有章可循问题；抓好制度落实关，解决规范运作问题；抓好监督检查关，解决制度落实成效问题。第一，认真落实案件防控联会议制度，及时传达上级行、监管部门案防要求，结合实际深刻分析案防形势，通报案例、案情，研究部署防范措施。第二，认真落实案件风险提示制度。针对总行、监管部门、内外部审计和自身检查发现的问题，及时下发各类风险提示，落实管控措施。第三，通过认真梳理制，重视宣讲，落实基层机构“每日合规一讲”和“内控案防每周一讲”制度。第四，认真落实案防重点联系行制度。

三是发挥监督效应，筑牢预警网。抓好对重要部门、重点环节、重点时段、重要岗位人员的监督检查、行为排查和预警提示，在“盯”字上做文章，做到常提示、常提醒，及时纠正违规操作行为，堵塞漏洞，消除隐患，筑牢预警网。第一，开展集中排查。在全辖组织开展以“员工参与民间非法融资和非法、大额博彩活动”为主要内容的员工行为集中排查。第二，开展专项排查和日常排查。第三，开展条线、部门综合监督检查。

四是发挥惩处效应，筑牢威慑网。在实行有效预防的同时，始终保持对违规、违纪、违法人员的高压态势，对违规操作的严肃处理，建立带电的高压线，筑牢威慑网,确保达到查处一人、教育一片、治理一线的综合效应。第一，加强积分管理工作。第二，加大对违规违纪行为的责任追究力度。