汇川农商银行组织召开合规案防知识专题培训会

为加强合规管理，提升从业人员的合规意识， 11月22日汇川农商银行开展了合规案防知识专题培训。会议由总行合规风险部总经理王廷阳主讲，各支行（部、室）负责人、风险内控主管和部门操作风险管理员共计80余人参训。

会上，王廷阳通过分享 “支行行长参与3亿欺诈案” 和“收受他人贿赂,违法发放贷款案”这两个典型案例对案件形成原因进行深度剖析，同时解读了相关法律法规，并对我行的与会人员提出要求：一是要求大家要引以为戒，遵法守规，掌握各项规章制度，提高风险识别能力；二是要求各支行负责人要高度重视风险和案件防控工作，坚决防止重业务发展、轻风险管理的现象；三是要求员工应熟练掌握贷款发放等业务操作流程中的各项具体规定，并在实际工作中严格按照规章制度与流程办事，坚决避免被犯罪分子利用或拉拢腐蚀后参与到刑事犯罪活动中。

会上还组织学习了案件风险的定义、案件的定义、案件的性质、三类案件、案防工作的目的、案件风险信息的报送等案防应知应会知识要点，并对信贷从业人员在办理信贷业务时，严禁对抵押物高评，并严格控制好抵押率，切实做好第二还款来源等风险的防范工作进行了重点提示。

通过此次合规案防知识的专题培训，提高了员工案防管理的知识水平和合规守纪意识，树立牢固的职业操守，为各项业务稳健发展奠定基础。