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道真农商银行合规风险部开展2023年合规风险管理及相关业务知识的培训

阅读次数:663来源:道真农商银行  作者:佘小琴  2023年9月25日
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为了进一步提升合规风险条线履职水平,牢固树立合规意识,有效防控案件风险。9月7日,合规风险部举办了2023年合规风险管理及相关业务知识的培训,培训以“现场+视频”的方式进行,各乡镇参训人员在分会场参加,各部室负责人、各机构负责人、各机构会计、各部室和城区机构案防员和防非宣传员在主会场参加。总行党委委员、副行长冯建贵作了训前讲话并开展了警示教育专题培训。

会上,冯建贵行长作了训前讲话,他强调举办本次培训,相关工作人员都付出了很多的努力,大家也在百忙之中抽出时间来参加培训,所以一定要珍惜本次培训的机会,遵守会场纪律,认真听讲,以此提升自己的业务能力。同时,冯行长作了警示教育专题培训,通报了四起农信系统内部员工作案的典型案例,他强调大家要从反面典型、通报案例身上吸取教训,引以为戒,倍加珍惜为组织、为单位干事创业的机会,倍加珍惜自己的前程和家庭的幸福,既勤勉又廉洁,既干事又干净,自觉在党风廉政建设和合规文化建设中作表率当先锋,永葆先进性和纯洁性。合规风险部熊亮作了反洗钱工作的专题培训,从客户尽职调查、客户风险等级划分、可疑交易报告、大额交易报告以及反洗钱监测系统的录入等方面,结合反洗钱工作业务辅导进行了统筹的学习和实务操作讲解。总行法律顾问曾德国律师作了法务专题培训,从金融机构典型违法犯罪构成要件、展期贷款、重组贷款的法律风险防范等方面,结合日常处理我行法务咨询的情况进行了详细的讲解。合规风险部韩贤容作了案防工作的专题培训,她带领学习了《2023年案防工作计划》等案防相关文件,强调了案件防控排查的风险要点和实践操作。合规风险部黄光华作了消费者权益保护工作和非法集资工作的专题培训,带领学习了消费者权益保护法和非法集资相关的规章制度,对客户投诉处理工作的重要性进行了讲解,要求各机构在处理客户投诉时要慎重,不要让投诉矛盾升级。

最后,培训强调。一是各机构、各部室按照培训要求在黔农e学中完成培训考试,务必做到参考率为100%;二是要求各参训人员对本次培训内容做到保密,不要对本次培训中通报的问题及典型案例发表不当言论,培训通报违规典型案例是警醒我们要知敬畏、守规矩,从而提高自身的合规风险意识,而不是将他人的错误当成我们茶余饭后的谈资。

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