建行遵义分行顺利完成2014年上半年营业网点内控自评价工作

为有效落实省分行上半年营业网点内控自评工作要求，确保控制标准得到有效执行，我行认真组织，明确责任，选取评价控制点，采取多种措施，推动营业网点内控自评工作有序开展。一是完善组织，强化组织推动。我行及时调整了内控评价实施工作领导小组成员，明确了相关部门职责和联系人，确保建立健全内控评价组织。提出“高度重视，统一认识，有序推动”、“各条线要充分发挥督导作用，通过有力的督导，将各项控制标准落到实处”等工作要求，强化工作责任，监督责任，违规责任。二是加强学习，提高认识。围绕351个内控管理控制点，市分行整理分发了相关的学习资料，提高对内部控制评价工作的认识和理解。三是强调内控评价工作与KPI关键指标考核的关联，明确将内控评价工作纳入KPI关键指标考核。四是设计评价方案，有序推进工作开展。市分通过细化指标分解、确定评价指标、统一制作底稿、制定填报计划、加强沟通辅导、条线业务把关等多项措施，使得我行内控评价工作得以有序开展。

在自评工作开展期间，恰值全行半年业务冲刺的关键时刻，各网点克服员工生病、孩子高考、业务主管外出培训等困难，从日常工作繁忙中，见缝插针，牺牲个人休息时间，加班加点查看资料，调阅监控录像，积极主动开展自评工作。很多网点还主动与市分行相关人员沟通，求解操作方法、虚心接受市分行的意见及反馈，网点间还相互学习、互相借鉴，很多网点大胆暴露自身存在的问题，认真分析，及时整改，按时完成了样本数量的提取和自评工作。

此次内控自评，全行共提取测试样本19044个，自查发现缺陷样本34个，涉及5个评价指标12个评价点，发生问题次数153次。各营业网点在自评过程中，采取边自查边整改的方式，规范日常业务操作。各业务条线也针对网点自查问题，举一反三，下达了详细的整改措施和工作要求。

市分行在认真总结了去年的工作经验后，仔细研究，充分准备，思路清晰，工作有序，使得本次评价工作得到有效开展，为今后评价工作的持续开展打下了良好的基础。