合规文化简报2008年第七期

抓教育引导   促合规文化建设

 ----工商银行遵义分行开展合规文化建设活动

工商银行遵义分行开展合规文化建设暨“良好银行”创建活动，以强化教育为着力点，以加强风险防控和构建良好企业文化为重点，努力将“合规出效益、合规促发展”的理念贯穿在经营活动中。

一、抓警示教育，提高员工遵纪守法的自觉性

从培养员工遵章守纪、规范操作入手，通过警示教育增强全行干部员工廉洁自律意识和案防意识。该行组织全体员工观看了警示教育片---《诱惑的黑洞》（刘金宝案件启示录），还组织党员及入党积极分子、中层干部、普通员工三个层面进行观后专题讨论，通过中行原副行长刘金宝从金融风云人物到阶下囚的的鲜活案例，告诫员工树立正确的人生观、价值观、权利观。

二、抓规章制度学习，培养员工恪尽职守、严谨细致的工作作风

在全行范围开展了“学规定，促合规”教育活动，通过夜校分批组织员工进行了20多天的培训，还组织了考试，重点学习了《工商银行贵州省分行关于建立和完善案件防范工作长效机制的实施细则》、《中国工商银行员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法（试行）》和工总行《员工违规行为处理暂行规定》、《业务操作指南》，通过培训促使各岗位员工努力掌握各自的业务操作流程，掌握各岗位的风险环节和对应的处理规定，鼓励员工主动抵制不合规要求、减少差错，构建稳定有序、充满活力的和谐银行。

三、算好“犯罪成本八笔账”，培养干部员工良好的职业道德

给员工算好“犯罪成本八笔账”（即政治帐、经济账、名誉账、家庭账、友情账、自由账、 健康账、择业帐），要求员工珍惜自己的职业生涯，按章办事，增强案防意识，既要自己合规，也不要给他人留下违规的机会。

四、开展民主评议和考核 , 树良好行风

把民主评议行风、实践科学发展观、纠风专项治理工作与切实为客户服好务结合起来，在员工中开展民主评议活动，并奖优惩劣。对遵章守纪好、业务差错少，无事故的单位和个人在绩效上给予倾斜；对屡查屡犯、差错率高的单位和个人给予通报批评，并扣减相应的绩效。

五、抓好员工上岗资质认证，提高员工合规能力

坚持以人为本，注重培训。一是对全行员工进行上岗资质认证考试，实行持证上岗，凡是考试不合格的员工，不发上岗证，纳入再培训；二是对新入行的大学生组织轮岗实习，了解银行各专业岗位的有关规定和操作流程。

六、对新提拔干部实行任前实践，提高干部内控水平

组织新提拔干部到监察、内控部门工作实践，学党纪、学法规、学银行内控知识，重点学习了《中国共产党党内监督条例》、《中国银监会商业银行内部控制指引》等12个制度和规定，并撰写心得体会。新提拔干部还结合工作岗位，就如何加强合规文化建设、加强内控管理等方面撰写了调研报告。